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第一章 金融市场体系

1.金融市场的功能：

一

、资金融通（首要功能）；二、价格发现；三、提供流动性；四、风险管理；五、降低搜寻成本和信息成本。

2.直接融资与间接融资的特点

3.金融市场的重要性：促进储蓄——投资转化；优化资源配置；反映经济状态；宏观调控。

4.相关大事件：1.有形的、有组织的金融市场首先形成于 17 世纪的欧洲大陆。2.16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和

经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现。3.1602 年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆

斯特丹证券交易所。4.1694 年，英国成立了世界上第一家股份制商业银行——英格兰银行，标志着英国现代银行制度的确立。5.1790

年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。6.1944 年布雷顿森林会议，确立了以美元为中心的国际货币体系，纽约成为世

界金融中心。7.1957 年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初 6 个成员国发展为包括 27 个成员国的欧盟。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

1.股票市场分类

场内市场 （1）沪深主板市场；（2）科创板市场 （3）创业板市场；（4）北京证券交易所（新增）；（5）

全国中小企业股份转让系统（新三板）

场外市场 （1）区域性股权交易市场；（2）交易柜台市场

2.我国银行业金融机构

①特殊金融机构（开发性金融机构 1 家+政策性银行 2 家+住房储蓄银行 1 家）

②众多国有大型银行、股份制银行、民营银行、外资法人银行、城市商业银行、农村商业银行、农村信用社、农村

合作银行、村镇银行、农村资金互助社、贷款公司

③银行附属机构：金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司

④金融资产管理公司

⑤企业集团财务公司

3.金融加速器：20 世纪 90 年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之

间反馈循环的微观机制。该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩

擦，这些摩擦会产生“加速器” 效应并放大对实体经济产出的动态影响。

4.中央银行的业务的主要职能：发行的银行；银行的银行；政府的银行。

5.相关大事件： ①1990 年 11 月， 上海证券交易所成立， 12 月开业。 ②1991 年 4 月， 深圳证券交易成立， 7 月开业。

③1990 年 10 月我国成立了第一家商品期货交易所——郑州商品交易所。④2021 年 4 月 19 日，广州期货交易所举

行揭牌仪式。⑤目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和广州期货交易所四大商品

期货交易所。⑥2006 年 9 月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所。⑦2010 年 4 月 16

日，中国金融期货交易所推出沪深 300 股指期货合约。⑧2015 年 2 月 9 日，我国首个场内金融期权——上证 50ETF

期权，在上海证券交易所正式上市交易。

6.货币政策工具：

一般货币政策工具：存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。

选择性货币政策工具：消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制。