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课程目录：

2024年证券从业法律法规

001.资格管理.flv
001.资格管理.pdf
002.主要职责(-) .flv
002.主要职责(一) .pdf
003.主要职责(二) .flv
003.主要职责 (二) .pdf
004.工作规程 (一) .fv
004.工作规程 (一) .pdf
005.工作规程 (二) .flv
005.工作规程 (二) .pdf
006.执业规范.flv
006.执业规范.pdf
007.内部控制(一).flv
007.内部控制(-) .pdf
008.内部控制 (二) .flv
008.内部控制(二) .pdf

部分考点展示：

第一章第一章 保荐业务监管保荐业务监管
本章考情本章考情
分值比例： 6%
重要程度：★★☆☆☆
复习要点：本章内容比较基础，考查知识点比较集中，复习难度不大，重在比较和理解性地识记。需要重点掌握的知识点
有：保荐机构和保荐代表人的资格条件、持续督导期及持续督导期间应履行的职责、违反保荐制度的法律后果和监管措施等。
此外，本章内容经常与第七章规范运行等内容结合起来考查，要注意区分。
参考法规：参考法规：
证券发行上市保荐业务管理办法证券发行上市保荐业务管理办法
证券公司投资银行类业务内部控制指引证券公司投资银行类业务内部控制指引
深圳证券交易所上市公司保荐工作指引深圳证券交易所上市公司保荐工作指引
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知
发行监管问答发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求（关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求（2017年年9月月22日）日）
第一章 保荐业务监管第一章 保荐业务监管
1资格管理
2主要职责
3工作规程
4执业规范
5内部控制
第一节 资格管理第一节 资格管理
一、需要保荐的情形
【练习】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（ ）。[2017 年9 月真题]
I．上市公司发行新股 II．上市公司发行可转换公司债券
III．上市公司发行公司债券 IV．首次公开发行股票并上市
V．上市公司重大资产重组
A．I、II、III B．I、II、IV