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课程目录：

2024年证券从业

001.课程导学
002.第一章证券投资顾问业务监管
003.第二章基本理论
004.第三章客户匹配度分析
005.第四章证券分析
006.第五章风险管理
007.第六章基本专项
008.第七章投资组合和资产配置

部分考点展示：

第一部分第一部分 业务监管业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
第二节第二节 主要职责主要职责
第三节第三节 工作规程工作规程
第四节第四节 法律责任法律责任
第一章第一章 证券投资顾问业务监管证券投资顾问业务监管
第一节第一节 执业管理执业管理
本节考点本节考点
01 证券投资顾问执业登记的要求证券投资顾问执业登记的要求
02 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
03 证券投资顾问持续培训的要求证券投资顾问持续培训的要求
04 证券投资顾问与证券分析师的区别证券投资顾问与证券分析师的区别
考点考点1：证券投资顾问执业登记的要求★★★：证券投资顾问执业登记的要求★★★
（一）证券投资顾问的概念
2010年10月12日，中国证券监督管理委员会同时颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规
定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式，进一步规范了证券投资咨询业
务。
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向
客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
（二）申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须
具备下列条件：
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（5）具有大学本科以上学历；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（8）中国证监会规定的其他条件。
（三）执业登记的要求
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：
• 向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
• 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
2020年3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》【中证协发[2020]23号】，明确为贯彻
落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》，对证券业从
业人员实施事后登记管理。