2024年证券从业《法律法规》视频课件讲义全集百度云（精讲+习题+冲刺）

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课程目录：

2024年证券从业法律法规

001.证券市场基本法律法规(一).flv
002.证券市场基本法律法规 (二).flv
003.证券市场基本法律法规 (三) .flv
004.证券市场基本法律法规(四).flv
005.证券经营机构管理规范.flv
006.证券公司业务规范(一).flv
007.证券公司业务规范(二).flv
008.证券公司业务规范(三).flv
009.证券公司业务规范(四).flv
010.证券市场典型违法违规行为及法律责任、行业文化、职业道德与从业人员行为规范.

部分考点展示：

第一章第一章 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规
第一节第一节 证券市场的法律法规体系证券市场的法律法规体系
1、【单选】按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（ ）。
A．双边法律关系与多边法律关系
B．确认性法律关系与创设性法律关系
C．第一性法律关系与第二性法律关系
D．纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先
前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。在此类法律关系中，被调整的行为或社会关系在法律规范制定之前已经存
在，法律规范是对已存在行为或社会关系的确认，如夫妻之间的婚姻关系。创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会
关系。在法律规范对该种社会关系作岀规定之前，该种社会关系并不存在。法律规范的存在是创设性法律关系存在的前提，如
在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。
2、【单选】《证券公司监督管理条例》是（ ）。
A．行政法规
B．自律管理
C．法律
D．部门规章
【答案】A
【解析】证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行
办法》等。
3、【单选】法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
A．规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B．规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C．规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D．规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
【解析】法是通过以权利义务来设定人们的行为模式，影响人们的动机，指引人们的行为，从而调节社会关系的。从本质上
说，任何法律规范都是关于权利和义务的规范。
法律意义上的权利，是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可
及保障手段。法律意义上的义务，是指国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。法所
规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，还包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
4、【多选】下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
A．物
B．人身、人格
C．智力成果
D．行为
【答案】ABCD
【解析】法律关系客体包括下列几类：（1）物。（2）人身、人格。（3）精神成果。精神成果又称为智力成果。（4）行为。
5、【多选】下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。