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证券法律制度

第 01 讲 证券法调整范围、强制信息披露、投资者保护、非上市公众公司、首次公开发行股票

【考点一】证券法的调整范围★★

1.证券的范围：

发行和交易都适用证券法的：股票、公司债券、存托凭证。

仅上市交易适用的：政府债券、证券投资基金份额。

2.证券的公开发行：

对象标

准 向不特定对象发行

人数标

准

向特定对象发行，累计超过 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在

内

3.证券市场

市场 特点与要求

（1）

交易所市场

主板；创业板、科创板、北交所；

北交所是我国第一家公司制证券交易所

（2）

新三板

①三大证交所、全国股转系统共同构成了我国公开证券市场；

②新三板分为基础层、创新层；

③新三板对投资者有资质要求（合格投资者）；

④交易机制可以采用做市方式、竞价方式等。

（3）北交所：在北交所面向合格投资者公开发行

项

目 要求

发

行

主

体

①存量发行人为全国股转系统原精选层的挂牌公司；

②新增发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满 12 个月的创新层挂牌公司

积极条件：

①具备健全且运行良好的组织机构；

②具有持续经营能力，财务状况良好；

③最近 3 年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；

④依法规范经营发

行

条

件

消极条件：

公司及其控股股东、实际控制人最近 3 年内不存在：

贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺

诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公

众健康安全等领域的重大违法行为；最近 1 年内受到中国证监会行政处罚。

【记忆口诀】组织机构很健全，持续经营无障碍，3 年无保留意见。公司、两控不存在：

五种犯罪三违法；1 年证监会处罚