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2025年证券投顾《全科》三色笔记+考前12页纸等

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第一章证券投资顾问业务监管

1、执业登记的要求

(1)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

(2)登记类别:一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人

2、中国证监会--实行监督管理;中国证券业协会--实行自律管理

3、证券投资顾问与证券分析师的区别:立场、服务方式和内容、服务对象、市场影响

4、证券投资顾问业务的原则:依法合规、诚实信用、公平维护客户利益5、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费

用。7、基金投资顾问机构应当建立健全留痕管理制度，对基金投资顾问全部业务环节实施留痕管理，留痕方式包括

录音、录像、纸质留痕或者电子留痕。留痕资料应当完整保存，保存期限不少于 10年。8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议9、风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，以书面或电子文件形式，由投资者签收确认。10、证券经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于 10年。

11、基金投资顾问业务主要可以分为3个主要业务模块:客户服务、投资管理、业务运营。

第二章基本理论

1、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的利率也不同。这些利率之间的关系称为“利率的风险结构”。造成这种现象的原因:违约风险、流动性和所得税因素。

2、直接标价法:又称应付标价法，是以一定单位的外国货币为标准，来计算应付出多少单位本国货币间接标价法;又称应收标价法，是以一定单位的本国货币为标准，来计算应收多少单位的外国货币。3、货币时间价值的影响因素:时间、收益率或通货膨胀率、单利与复利4、现值与终值的计算--FV:终值，PV;现值，r:利率，t:时间