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第 章 证券投资顾问业务监管

第一节 基本概念

考点1:证券投资顾问的基本概念

(一)证券投资咨询业务

证券投资咨询业务:指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:

接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

3、在报刊发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

5、中国证券监督管理委员会认定的其他形式

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类从事证券投资咨询业务，必须依照有关规定取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事上述各种形式的证券投资咨询业务。

(二)证券投资顾问业务

证券投资顾问业务:是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括:投资品种的选择、投资组合以及投资理财规划建议等。向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。(三)发布证券研究报告业务

发布证券研究报告业务:是证券投资咨询业务的另一种基本形式，指证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

证券研究报告主要包括:涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等在发布的证券研究报告上署名的人员应当符合相关从业条件 ，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

(四)公开募集证券投资基金投资顾问业务

公开慕集证券投资基金投资顾问业务:指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。

考点2:证券投资顾问业务与其他业务的区别

证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别