证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）
中国证券业协会
2022年10月
金融市场基础知识
第一章 金融市场体系 ４
第一节 金融市场概述 ４
第二节 全球金融市场 ４
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 ４
第一节 中国的金融体系 ４
第二节 中国的多层次资本市场 ５
第三章 证券市场主体 ５
第一节 证券发行人 ５
第二节 证券投资者 ５
第三节 证券中介机构 ６
第四节 自律性组织 ６
第五节 投资者保护机构 ６
第六节 证券监管机构 ６
第四章 股票 ６
第一节 股票概述 ６
第二节 股票发行 ７
第三节 股票交易 ７
第四节 股票估值 ８
第五章 债券 ８
第一节 债券概述 ８
第二节 债券发行 ９
第三节 债券交易 ９
第四节 债券估值 ９
第六章 证券投资基金 １０
第一节 证券投资基金概述 １０
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 １０
第三节 基金的募集、申购、赎回与交易 １０
第四节 基金的估值、费用与利润分配 １０
第五节 基金的管理 １１
第六节 证券投资基金的监管与信息披露 １１
第七节 私募证券投资基金 １１
第八节 基础设施公募REITs １１
第七章 金融衍生工具 １１
第一节 金融衍生工具概述 １１
第二节 期货与期权交易 １２
第三节 远期与互换交易 １２
第四节 其他衍生工具 １２
第八章 金融风险管理 １２
第一节 概述 １２
第二节 金融风险管理基本框架 １３
第三节 市场风险管理 １３
第四节 信用风险管理 １３
第五节 流动性风险管理 １３
第六节 操作风险、声誉风险管理及其它 １３
第七节 我国证券公司风险管理实践 １４
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。
掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 全球金融市场
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。
了解国际金融监管体系的主要组织。
了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
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