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第一章证券投资顾问业务监管

1、业登记的要求(2022新增)

(1)向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

(2)对证券业从业人员实施事后登记管理。

(3)登记类别: 一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人

2中监实行监督管理;中国证券业协会实行自律管理3、证券投资顾问与证券分析师的区别:立场、服务方式和内容、服务对象、市场影响4、券资问业务的原则:依法合规、诚实信用、公平维护客户利益

5、券投资顾问应具备的职业操守:独立诚信、谨慎客观、勒勉尽责、公正公平6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。7、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。每年应当参加后续职业培训>15学时(必修>10学时,选修>5学时)8、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。9、证券公司应当向客户提供风险揭示书,以书面或电子文件形式，由投资者签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

10、(留痕管理]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访(保存>3年)、投诉处理(保存>3年)等环节实行留痕管理。11、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起>5年。12、客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险,引导理性投资;不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。