2024年6月证券从业行业专业人员水平评价测试考生常见问题

证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答

(2024年6月)

1.调整后的证券行业专业人员水平评价测试的政策有哪些变化?

答：2020年3月实施的新《证券法》规定从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力，从业人员管理由事前资格准入改为事后登记管理，从业人员无须取得从业资格和执业证书。为顺应变化，协会于2022年发布实施《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》和《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试后，测试已不是从业人员从事证券业务的前提条件，测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，是证券行业机构考量其从业人员专业水平的依据之一。符合相关规定，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试。

2.调整后的证券行业专业人员水平评价测试的类别有哪些?

答：调整后的证券行业专业人员水平评价测试由从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两个大类组成，其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试两个小类;高级管理人员水平评价测试包括一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试两个小类。

3.调整后的证券行业专业人员水平评价测试组织方式有哪些变化?

答：为合理利用考试资源，增强考试针对性，测试已调整为常规测试和预约测试两类，包括统一测试、专场测试、预约测试三种组织形式。2024年，协会计划组织面向社会考生的统一测试1次;面向证券行业机构人员(含高级管理人员)的专场测试3次、预约测试6次。

4.调整后的证券行业专业人员水平评价测试试卷有哪些变化?

答：调整后的证券行业专业人员水平评价测试更加侧重于考核从业人员的专业素质和综合能力，逐步加强理解、应用、分析类试题的比重，强化业务实操、专业技能考核，提高测试专业性、实务性。参考我国水平评价类测试的共性做法，各科目水平评价测试题型包括单选题、多选题、判断题、综合题，均为客观题，题量均为120题，试题样例请登录测试报名系统通知公告栏查询。测试命题涉及相关法规规则内容的，以测试时已公布并施行的法规规则为依据。

5.调整后的证券行业专业人员水平评价测试作答时间和通过标准有哪些变化?

答：一般业务水平评价测试和高级管理人员水平评价测试各科目的测试时间为120分钟，专项业务水平评价测试各科目的测试时间为180分钟。各科目试卷满分均为100分，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

6. 证券行业专业人员水平评价测试参考资料如何获取?

答：结合资本市场改革发展要求，协会组织修订发布证券行业专业人员水平评价测试各科目大纲，具体详见https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。为便于广大考生和从业人员学习，协会组织编写了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》，即《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两本;组织编写了证券分析师、证券投资顾问专业能力水平评价测试统编教材，即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》两本。上述教材已由中国财政经济出版社出版发行，具体详见测试报名系统首页左侧“教材订购”栏目，也可关注中国财政经济出版社网上书店等发行渠道。同时，协会编纂发布了专项业务水平评价测试、高级管理人员水平评价测试配套的法规汇编(参考书目)，并将结合法律法规变化定期更新，具体详见：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

协会不举办考前培训，不出版测试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

7. 2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的报名渠道及报名原则是什么?

答：证券行业专业人员水平评价统一测试采取网上报名方式，通过中国证券业协会网站“从业人员”-“考试报名”栏目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，点击“2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试报名”进行报名;也可直接登录报名网站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm进行报名。中国证券业协会从未授权任何机构及个人代考生报名。

本次测试各考区机位有限，所有考生报名按照时间优先、交费优先的原则，报满即止。在报名有效期内，如所选择考区名额已满，系统将不再显示该考区。协会将根据报考情况动态调整各考区机位数量，于每日上午9时再次开放报名直至满额，请考生及时登录系统报名。

8. 证券行业专业人员水平评价统一测试的报名条件有哪些?

答：根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：(1)报名截止日年满18周岁;(2)取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历; 或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员;(3)具有完全民事行为能力。

专项业务水平评价测试报名条件为一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员：(1)通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试;(2)通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作 8 年以上的，可以不参加金融市场基础知识测试;(3)协会规定的其他条件。

9. 本(专)科应届毕业生如何报考2024年6月统一测试?

答：大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统(机构端)确认后，考生方可在报名有效期内登录报名系统进行报名，报名遵循6月统一测试报名原则(具体详见公告)。符合报名条件的大学本(专)科应届毕业生可与所在机构负责考试工作的管理人员联系。

10. 证券行业专业人员水平评价统一测试违规查处及处理?

答：考场采用专业设备对测试进行全程监测，对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违规行为，协会在严肃查处的同时，将向公安机关反映。测试过程中，发现其他考生有拍题、作弊等行为，可向监考人员或协会举报。

报考考生发生违规行为的，协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩，禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施，违规信息将计入协会执业声誉信息库;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》。

11.测试报名遇到问题如何咨询?

答：如有疑问,考生可登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。

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