2024年证券从业《金融市场基础知识》冲刺串讲班视频讲义百度网盘下载

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划重点:若严重违规可能被禁考五年

2022年,陪伴了证券从业者20余年的证券从业资格考试迎来重大变革。改革后证券从业者告别了硬性的门槛式从业资格考试,目前实施的专业能力水平评价测试转变为非准入型测试。除了本次发布提纲的一般业务水平评价外,还设置了专项业务水平评价测试,对应的专业科目包括:投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

目前的要求下,报名参加一般业务水平评价测试的人员须年满18周岁、具备完全民事行为能力,且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有3年以上工作经历;或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。

值得考生注意的是,如果违反考场纪律,根据违规行为程度,将被划分为轻微、一般、严重、特别严重四类,并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试等处理措施。对特别严重的违规情形,给予取消当次全部成绩且禁考5年。同时,上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。


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《金融市场基础知识》要求考生熟悉声誉风险的来源、识别和管理原则、方法

《金融市场基础知识》包括:金融市场体系、中国的金融体系与多层次资本市场、证券市场主体、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等八章内容。其中既有金融市场的广义概念,也有不少中国特色资本市场体系相关内容。

如中国的金融体系与多层次资本市场部分,要求考生了解建国以来我国金融市场的发展历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。还要求熟悉我国金融市场的监管架构;了解“一委一行一局一会”的职责;了解金融服务实体经济的要求;了解金融安全与稳定的政策,并了解我国金融业对外开放的背景和主要政策措施;了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场对外开放的实践措施。

此外,还要求考生掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、创业板、科创板的概念与特点;熟悉全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景;熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域;熟悉科创板的制度规则体系;掌握科创板的上市条件及上市指标。了解创业板改革的背景及定位;熟悉创业板改革的制度规则体系;了解改革后创业板与科创板的差异;掌握注册制与核准制的实质区别。

此外,在风险管理方面,大纲特别要求考生掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念;熟悉操作风险的分类、评估和管理方法;熟悉声誉风险的来源、识别和管理原则、方法;了解战略风险的来源;了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

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