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部分课程目录：
2024年证券从业新大纲【完整】
001.证券经纪 (一) .flv
001.证券经纪 (-) .pdf
002.证券经纪() .flv
002.证券经纪 (二) .pdf
003.证券经纪 (三) .flv
003.证券经纪 (三) .pdf
004.证券经纪(四).fv
004.证券经纪(四) .pdf
005.证券投资咨询(一) .pdf
006.证券投资咨询(二).flv
006.证券投资咨询(二).pdf
007.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问.flv
007.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问.pdf
008.证券承销与保荐(一).flv
008.证券承销与保荐(一) .pdf
009.证券承销与保荐(二).fl
部分考点展示：
考点考点1-11 存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制【掌握】
• 定义
存托凭证(Depositary Receipt ， DR) ，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。
存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。
• 存托人应当承担以下职责：
① 与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市。
② 安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订
托管协议，督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任。
③ 建立并维护存托凭证持有人名册。
④ 办理存托凭证的签发与注销。
⑤ 按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等；
⑥ 按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利。
⑦ 境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人
权益行使表决权。
⑧ 中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。
• 托管人应当承担下列职责：
① 托管基础财产；
② 按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票；
③ 向存托人提供基础证券的市场信息；
④ 中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。
• 投资者保护
(1) 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券
持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。
(2) 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制。
考点考点1-12 沪伦通的定义、投资者适当性管理要求【掌握】
• 定义
即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市
交易；同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市场的互联互通。
东向业务：
上市公司（伦交所）——上交所——中国存托凭证（CDR）
西向业务：
上市公司（上交所）——伦交所——全球存托凭证（GDR）
• 投资者适当性
(1) 个人投资者
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：
① 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300 万元(不包括该投资者通过融资融券交易融
入的资金和证券) ；
② 不存在严重的不良诚信记录；
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