2023年证券从业《金融市场基础知识》冲刺串讲班视频讲义百度云网盘下载

2023年证券从业资格考试正在如火如荼的进行，2023年证券从业资格考试进行备考时间并不固定，证券从业资格考试的备考时间为2~3个月，相比于其他专业技术类的考试，证券从业资格考试内容相对比较简单一些，所以备考的时间方面也会比较短。2023年证券从业金融市场基础知识冲刺串讲班视频讲义网盘下载已更新，即使是零基础考生，只要用心对待，也是可以顺利通过考试的。

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组合选择题

1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。

A.没收法人财产

B.处以违法所得3倍的罚款

C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.证监会

7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

D.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

9.下列属于董事会的职权的是（ ）。

A.对发行公司债券作出决议

B.对公司合并作出决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定公司的经营方针和投资计划

10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元