2024年期货从业《全科》三色笔记.pdf电子版百度云分享下载

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《期货法律法规与职业道德》三色笔记 目录
第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判

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第一节 期货从业人员管理

1、期货从业人员

《期货从业人员管理办法》所称从业人员包括:

(1) 期货公司的管理人员和专业人员;

(2) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员; (3) 期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员;

(4) 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员; (5) 中国证监会规定的其他人员。

2、执业行为规范

《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证 监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺 诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 1诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉; 2以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合 法权益; 3向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证; 4当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户 进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则; 5具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易 行为; 6不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;