最新期货从业《法律法规》三色笔记PDF电子版百度网盘分享

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《期货法律法规与职业道德》三色笔记 目录
第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判

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1、法律层面
《期货和衍生品法》自 2022 年 8 月 1 日起施行，为打造一个安全、规范、透明、开放、有 活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。 2、法规层面(多次修订《条例》，打击非法期货交易)
3、规章层面
中国证监会于 2015 年、2018 年分别发布了 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品 种期货交易管理暂行办法》和《外商投资期货公司管理办法》，为引入境外交易者和境外经 纪机构参与中国期货市场，以及外资入股期货公司提供了法制依据。
4、规范性文件层面 中国证监会修订《期货市场客户开户管理规定》《期货公司保证金封闭管理办法》，凸显了 加强期货交易者保护、防范市场风险的重要意义。 期货业协会发布的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等规定 从内容和程序上对期货公司及其从业人员的展业(执业)行为进行规定，促进了整个期货行 业的规范运作和合法经营。
三、制定《期货和衍生品法》的重要意义 (一)制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措(二)制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求(三)制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障(四)制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

第二节 期货市场法律法规体系

知识点一 《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

(一)《民法典》在期货市场中的作用 民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则 2.《民法典》界定了各类市场主体的法律属性 3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全 4.《民法典》侵权责任规定有利于强化投资者保护

知识点二 《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则:

1、罪刑法定原则 2、适用刑法人人平等原则 3、罪责刑相适应原则