2023年基金从业《冲刺串讲班》视频教程讲义百度云网盘下载

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【单选题】基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。

A、向投资人充分揭示投资风险

B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C、不得以任何方式承诺或者保证投资收益

D、不得损害服务对象的合法权益

【单选题】2、关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（ ）。

A、在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平

B、在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平

C、强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度

D、在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

【单选题】3、关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。

Ⅰ、封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核

Ⅱ、某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告

Ⅲ、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书

Ⅳ、货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

1、参考答案：A
参考解析：

基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。A项属于基金销售机构的法定义务。

2、参考答案：A

参考解析：

基金信息披露的作用主要表现在以下四个方面。①基金信息披露有利于投资者的价值判断。在基金份额的募集过程中，基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平。②有利于防止利益冲突与利益输送。强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送。③有利于提高证券市场的效率。④能有效防止信息滥用。

3、参考答案：C

参考解析：

封闭式基金应在披露临时报告前送基金上市的证券交易所审核。Ⅰ项不正确。货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。Ⅳ项不正确。