2025年基金从业《法规》思维导图、三色笔记、计算公式等PDF汇总

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第四章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

考点一:基金监管的概念及特征(☆)

1.概念(1)狭义:行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

(2)广义:有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场及其活动的监督或管理。

2.特征

(1)监管内容具有全面性:包括机构设立、变更和终止，从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则;(2)监管对象具有广泛性:所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织;

(3)监管时间具有连续性:从设立到终止，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动;

(4)监管主体及其权限具有法定性;

(5)监管活动具有强制性。

相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

考点二:基金监管体系、目标和基本原则(☆☆)

1.基金监管体系

(1)定义:为基金监管活动各要素及其相互间的关系。

(2)基金监管活动的要素:包括目标、体制、内容和方式等。

2.基金监管目标(监管活动的出发点和价值归宿)

(1)保护投资人及相关当事人的合法权益(首要目标);

(2)规范证券投资基金活动(直接目标)

基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

3.基金监管的基本原则(贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用)(1)保障投资人利益原则

(2)适度监管原则:不直接干预基金机构内部的经营管理，严格限定在基金市场失灵的领域。形成以行政监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(3)高效监管原则(4)依法监管原则:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。核心是《证券投资基金法》。(5)审慎监管原则:国家对基金的监管是保证，基金从业者的自律是基础。(6)公开、公平、公正监管原则:公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。公开--监管规则和处罚公开;

背完三色笔记，基金从业资格考试备考还有一个很重要的事情就是刷题、重点刷押题了，只背考点相当于是纸上谈兵，只有把考点运用到题干中去才是我们备考的目的！

基金从业资格考试积极备考起来吧！加油！

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