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模考金题一题一

一、单项选择题一、单项选择题

【1】有关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。

A．应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B．应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C．应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D．应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

【答案】【答案】D

【解析】【解析】基金职业道德规范教育的作用在于把基金职业道德规范灌输到基金从业人员的意识之中，

引导基金从业人员能够依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整。基金职业道

德教育的内容主要包括以下两个方面：①培养基金职业道德观念。基金职业道德观念教育是基金职业道

德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，

潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。②灌输基金职业道德规

范。选项D表述错误。

【2】违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。

I.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”

II.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产

III.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏

IV.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能

A．I

B．I、II

C．I、II、III

D．I、II、IV

【答案】【答案】D

【解析】【解析】 一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可

以替代投资者承担基金投资的盈亏。第III项表述错误。

【3】证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（ ）。

A．反映的经济关系

B．所筹资金的投向

C．投资收益与风险

D．信息披露程度

【答案】【答案】D

【解析】【解析】证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别包括：反映的经济关系不同；所筹资金的

投向不同；投资收益和风险大小不同。

【4】（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A．基金

B．股票

C．债券

D．衍生金融工具

【答案】【答案】D

【解析】【解析】衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

【5】基金资产保管相关信息披露是（ ）的职责。

A．基金持有人

B．基金销售机构

C．基金托管人