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目录
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第二章 证券投资基金概述
第三章 证券投资基金的类型
第四章 证券投资基金的监管
第五章 基金职业道德
第六章 基金的募集、交易与登记
第七章 基金的信息披露
第八章 基金客户和销售机构
第九章 基金销售行为规范及信息管理
第十章 基金客户服务
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第十二章 基金管理人的内部控制
第十三章 基金管理人的合规管理
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财和金融市场
考点一:金融与居民理财(☆☆☆)
1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 2.居民是社会最古老、最基本的经济主体。 3.目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。
考点二:金融市场的分类(☆☆)
金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。
划分标准 | 类型 | 要点 |
按交易工具 期限 | 货币市场 | 短期金融市场，融通一年以内短期资金的场所。包括同业拆借市场、回 购市场、票据市场、大面额可转让存单市场等。 |
资本市场 | 长期金融市场，期限在一年以上以有价证券为交易工具进行长期资金交 易。 | |
按交易标的 物 | 票据市场 | 按交易方式分为票据承兑市场和票据贴现市场 |
证券市场 | 股票、债券、基金的发行和流通 | |
衍生工具市场 | 包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等。 | |
外汇市场 | 包括外汇批发市场以及银行同企业、个人之间进行外汇买卖的零售市场。 | |
黄金市场 | 用于黄金的交易和流通，目前黄金市场仍被看作是金融市场的组成部分。 | |
按交割期限 | 现货市场 | 交易达成后两个交易日进行交割。 |
期货市场 | 交易达成后，约定在未来某一特定时间进行交割 | |
按交易性质 | 发行市场 | 也称一级市场，是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券 等证券销售给最初购买者的金融市场。 |
流通市场 | 也称二级市场，是已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。 | |
按地理范围 | 国内金融市场 | 由国内金融机构参与，不涉及货币资金的跨境流动 |
国际金融市场 | 国家间的资金融通与资金交易的市场 |
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